封面文章
跨境调查、诉讼及应对之道
来源:
《中国外汇》2019年第14期
作者:
编辑:吴梦晗
中国企业应当根据内部调查和风险评估的结果，决定是否以及如何向美国监管机关提交证据。同时结合个案情况，合理安排提交证据的时间、顺序、方式和范围，灵活运用抗辩理由，尽量减免自身所要承担的法律责任。
美国政府基于美国法不断对中国企业发起域外管辖相关的调查、执法和诉讼，且参与部门增加、调查频率上升、惩罚力度加强、执法手段多元化，波及的行业从传统的工农业转向高新技术产业，目前还呈现出向金融行业蔓延的趋势。鉴于美国政府对境外经营的企业所施加的监管压力不断加大，对企业行稳致远和管理层履职安全造成了较大的法律风险和负面影响，本文将就如何应对美国政府发起的与美国法域外管辖相关的调查、执法和诉讼，提出一些分析和建议，供中国企业决策者参考。
内部调查与责任风险评估
收到美国政府要求配合调查的通知后，中国企业通常应当先启动内部调查程序，对自身责任风险作出评估，为制订整体应对方案奠定基础。具体而言，内部调查通常包括以下步骤。
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