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六步法创建有效的企业合规管理体系
来源:
《中国外汇》2019年第14期
作者:
编辑:王亚亚
企业应避免纸面合规。所谓纸面合规，即企业制定了行为准则、各项合规制度及流程，但是都没有真正被执行，如同一个用来装饰的花瓶一样，对企业管控合规风险不会起到任何实际作用。
有效的合规管理体系能够帮助企业去预防、监测、应对不当行为的发生。企业可以通过一套制度化的自我监督工具，把合规管理工作融入到业务部门、职能部门及监督部门，形成三道风险管理防线，保证企业合规管理工作的效率与效果。
有效的合规管理，既要有企业的合规承诺，又要有全体员工的合规承诺。尤为重要的是，要让在企业与普通员工之间发挥关键纽带作用的管理层做出合规承诺，并能通过一切可能的管理措施来实现这一承诺。这是企业避免纸面合规、做到实质性合规的最佳方法，也是唯一的方法。
有效合规管理体系的四维支柱
在总结中外跨国企业合规管理经验后，笔者发现，企业有效的合规管理体系应包括以下四个支撑维度。
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